恒瑞行配资中泰证券一营业部员工遭警示，通过微信群发送投资建议时无合理依据、无风险提示

青岛证监局官网8月8日发布的行政监管措施公告显示恒瑞行配资，中泰证券（沪市代码：600918）青岛正阳路证券营业部一员工被出具警示函。

经查，王成刚在中泰证券青岛正阳路证券营业部从业期间，存在以下问题：通过微信群发送投资建议相关信息，且在提供投资建议时，没有合理的依据，未对潜在的投资风险进行提示。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条的规定。

依照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，青岛证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施恒瑞行配资，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

据中泰证券官网，该公司成立于2001年5月，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、财务顾问、基金托管等业务，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股交、万家基金等。

公开资料显示，近年来，中泰证券已有多名员工遭到警示。

例如，2024年3月，福建证监局发布的行政监管措施公告显示，中泰证券漳州延安北路证券营业部员工林润被出具警示函，其在开展基金销售业务时，存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为，且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿。

2024年6月，山东证监局发布的行政监管措施公告显示，中泰证券两名员工被出具警示函。其中，魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业期间，存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。刘东升在中泰证券股份有限公司从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券等违规行为。

来源：读创财经恒瑞行配资

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